12月27日，据中国证券监督惩处委员会官网音书重庆神秘顾客专家，证监会商酌部门贯注东谈主就融券新规落实情况答记者问。

　　问：近日，有媒体报谈券商落地“限售股不得融券”新规，各家券商对客户不断的情况不一，证监会对此有何评价？

　　答：10月14日，沪深北交往所发布《对于优化融券交往和转融通证券出借交往商酌安排的讲述》，明确“投资者捏有上市公司限售股份、计谋配售股份，以及捏有以大量交往形状受让的大鼓吹玩忽特定鼓吹减捏股份等有转让截止的股份的，在截止期内，投资者偏执关联方不得融券卖出该上市公司股票”，进一步完善了“限售股不得融券”的要求。同期要求证券公司应当按照穿透原则核查投资者情况，对投资者的商酌交往活动进行前端法例，严禁参与违纪或为违纪提供便利。

　　新规发布后，监管部门和行业协理解过发布讲述、现场查验、行业培训等多种形状，督促证券公司落实新规要求。证券公司通过发布公告、修改公约、签署答允书等形状将新规要求讲述投资者，并攥紧完善系统，加强业务管控，在系统变嫌完成前，安排专东谈主作念好交往陈诉和前端法例，现在部分公司已上线新系统。合座来看，大齐证券公司在落实新规要求上基本到位，产品但现场查验也发现个别证券公司存在关联方核查不够深远等问题。

　　下一步，证监会将按照中央金融责任会议要求，全面强化穿透式监管，一方面压实证券公司株连，督促证券公司按照“看不清，不展业”的要求，加强对客户交往活动和交往盘算推算的穿透式惩处，严禁参与违纪或为违纪提供便利，切实升迁业务水平。另一方面强化监管法则，诞生健全穿透式监管的责任机制，对通过多层嵌套、协谋交往、串联套利等形状违背“限售股不得融券”等要求的活动从严打击，发现一齐，查处一齐，也接待各市集参与方共同监督章程实施。

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株连剪辑：王其霖

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